国泰标普500ETF二级市场交易价格溢价风险提示及停牌公告
近日,相关基金出现二级市场交易价格显著溢价的情况,现就有关事项公告如下:
近期,市场上有投资者关注到,某只交易型开放式指数证券投资基金(QDII)在二级市场的交易价格出现了明显波动。具体而言,该基金的场内简称为"标普500ETF",交易代码为159612。目前,该基金的二级市场交易价格显著高于其基金份额参考净值,出现较大程度的溢价现象。
基于上述情况,为保护投资者利益,维护市场秩序,经研究决定,自2025年5月19日起对该基金采取停牌措施。具体安排如下:
1. 自2025年5月19日开市起至当日上午10:30,该基金将暂停交易。
2. 如果在上述时间段内,该基金的二级市场交易价格溢价幅度未能有效回落,基金管理人有权采取进一步措施,包括但不限于向相关交易所申请临时停牌或延长停牌时间等,以警示市场风险。具体实施情况将以届时公告为准。
特别提示:
a. 该基金为交易型开放式基金,投资者既可参与二级市场交易,也可进行申购或赎回操作。需要提醒的是,自2025年3月3日起,本基金已暂停办理申购业务,请广大投资者知悉。
b. 基金在二级市场的交易价格会受到多种因素影响,包括但不限于基金份额净值的变化、市场供需关系波动、系统性风险以及流动性风险等。这些因素都可能导致投资人的实际收益与预期出现偏差。
c. 截至目前,该基金的运作一切正常,不存在任何未披露的重大信息。基金管理机构将严格按照相关法律法规及基金合同的规定进行投资运作,并持续履行信息披露义务。
重要声明:
本机构始终秉持诚实信用、勤勉尽责的原则管理运用基金资产,但投资有风险,过往业绩不代表未来表现。本基金不保证一定盈利,也不承诺最低收益水平。投资者在投资基金前,请务必仔细阅读基金合同、招募说明书等相关法律文件,充分了解产品的风险收益特征和各项产品特性。
请广大投资者根据自身的风险承受能力,审慎评估市场形势,在专业人员的适当性匹配建议基础上,理性做出投资决策。具体的风险评级结果以各销售机构提供的信息为准。
特此公告
二〇二五年五月十九日
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